キャピタル フィナンシャルアドバイザーズ株式会社

代表者挨拶

弊社はキャピタル フィナンシャルホールディングス(以下、CFH)株式会社の100%子会社として2021年5月に誕生しました。CFHは独立系金融持株会社ですが、創業来、“国際分散投資”をモットーに掲げて発展してまいりました。CFH傘下に、証券会社、投信投資顧問会社、調査・M&A会社、ベトナム・ハノイの調査会社を有しています。CFHグループは今年12月30周年を迎える(一般財団法人)日本・ベトナム文化交流協会を支援しています。

弊社は2021年11月24日に関東財務局長より、金融商品仲介業の登録を受け営業を開始しました。弊社の営業員である独立系証券外務員(IFA)は投資家の皆様の声に真摯に耳を傾け、長期的な資産形成のために最善のアドバイスを行ってまいります。従って、有価証券の短期売買は行わず、顧客毎の運用ゴールに向かって顧客利益の最大化を目指します。弊社の経営信条に共感するIFAを募集しています。

キャピタル フィナンシャルアドバイザーズ株式会社
代表取締役 筒井 豊春

  インディペンデント・フィナンシャル・アドバイザー(IFA)とは?

(a)米国のIFA

  • IFA は金融先進国である米国が発祥地です。
  • モルガン・スタンレーなど大手証券に属し超富裕層に特化して相続や資産運用を行うグループと独立系業者に分かれます。
  • IFAの報酬は手数料型、資産残高連動型、両者の折衷型が存在します。近年は登録投資顧問業者(RIA)として、投資顧問型の報酬が増えています。
  • 投資顧問型(RIA)は投資家との契約により運用助言を行います。また、運用の結果次第で翌年の契約継続の有無が決まります。一般に残高フィーは1%前後といわれています。
  • 経済誌バロンが毎年IFAの人気ランキングを発表します。モルガン・スタンレーのチームが上位を独占。有能なIFAの毎年の継続率は96%以上。

(b)日本のIFAの現状

  • 日本では金融商品仲介業が2004年4月に施行されました。
  • IFA登録者数は4,000名以上といわれ最近著しく増加しています。
  • IFAとして営業するには登録を受けた金融商品仲介業法人に所属するか、個人事業主として登録を受けるかの二通りがあります。
  • 現在、金融商品仲介業法人632と個人事業主で230が登録済みです(2021年10月31日現在)。
  • 現状のIFAの収入は所属金融商品取引業者から金融商品仲介業者に支払われる手数料型が主流であり、証券会社営業の延長線に近いと言えます。

  通常の証券売買とIFAを通した証券売買の相違

  IFA、金融商品仲介業者、所属金融商品取引業者の関係

  IFAの業務開始までの流れ

  • 業務委託契約から、業務開始までの流れは以下となります。
  • 業務開始までには、最短で2週間程度かかります。
    (外務員資格を新たに取得する場合は、その学習期間が必要です。)

  IFA募集要項

募集職種 金融商品仲介業者(弊社)におけるIFA業務
(a)職務内容
  • 投資信託商品の販売
  • 弊社が案内する投資信託セミナー、運用報告会(オンライン)への集客
  • 顧客への情報サービスやメンテナンス
(b)応募資格 証券外務員資格をお持ちでない方は、二種外務員資格試験を受験して頂きます。

 証券外務員資格試験 合格体験記

弊社の所在地 東京都千代田区内神田1-13-7 四国ビルディング2階
勤務地 日本全国、ご希望の地域での勤務が可能です。
契約形態 業務委託契約
所属金融商品 
取引業者
キャピタル・パートナーズ証券株式会社
勤務時間 フレキシブルな勤務が可能。副業・兼業が可能です。学生の方も応募が可能です。
報酬 投資信託の残高に応じて毎年定期的に報酬が受け取れます。
報酬体制の詳細は、オンライン面談にてご説明いたします。

  求める人物像

  • 自由時間を活用して兼業・副業を考えたい方
  • 将来の目標のため貯蓄をしたい方(教育資金、留学、持ち家、旅行など)
  • 将来の年金生活に不安をお持ちの方
  • 金融の勉強をしたい方
  • 自分のペースで仕事をしたい方
  • ノルマが嫌いな方

IFA募集説明会

  • IFAとは独立系ファイナンシャル・アドバイザー
  • お客様本位の投信営業にご興味の方、大募集!
  • 証券外務員として登録されますが、ノルマ一切なし!
  • 出社の義務はなく、ご自身のペースで仕事が可能
  • 年齢・経験不問、兼職や副業も可能
  • IFA報酬:証券会社の手数料収入の50%
    :投信残高の販売会社信託報酬の上限67%
  • 資格(証券外務員二種)の無い方はお気軽にご相談下さい

 開催概要

日時 毎週木曜日 午後3時~4時(祝祭日を除く)
会場 東京都千代田区内神田1-13-7 四国ビルディング9階 会議室
  • 東京メトロ 大手町駅または竹橋駅 徒歩7分
  • JR神田駅 徒歩10分
  • 都営新宿線 小川町駅 徒歩6分
アクセスマップ

 説明会参加お申込み

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会社概要

商号等 キャピタル フィナンシャルアドバイザーズ株式会社
(英文表記 : Capital Financial Advisors Co., Ltd.)
登録番号 金融商品仲介業者:登録番号 関東財務局長(金仲)第949号
本社所在地 〒101-0047  東京都千代田区内神田1-13-7 四国ビルディング2階
代表者 代表取締役 筒井 豊春
事業内容 金融商品仲介業
株主 キャピタル フィナンシャルホールディングス株式会社
 キャピタル フィナシャルアドバイザーズ株式会社は、キャピタル フィナンシャルホールディングス株式会社(資本金10億円)が100%出資する子会社です。
設立日 2021年5月7日
URL http://www.capital-fa.co.jp
アクセス 東京メトロ 大手町駅または竹橋駅 徒歩7分
JR神田駅  徒歩10分
都営新宿線 小川町駅 徒歩6分

お問い合わせ

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